Альфа-Директ Рынки Личный кабинет Учебный центр Сообщество Альфа-Директ
  • Что такое Альфа-Директ
  • Почему Альфа-Директ
  • Услуги
  • Новости Альфа-Директ
  • Условия и Тарифы
  • Договоры
  • Декларация о рисках
  • Декларация о рисках с иностранными ценными бумагами
  • Стать клиентом
  • Программное обеспечение
  • Контакты
  • Агентам

Комплект регистрационных документов, предоставляемых юридическими лицами, учрежденными по законодательству РФ (не кредитные организации)

 1. Заявление на обслуживание на рынках ценных бумаг;
 2. Заявление юридического лица на открытие счета депо;
 3. Регистрационные карточки уполномоченных лиц (доверенности на управление счетом);
 4. Анкета юридического лица, подписанная руководителем / представителем (по форме Банка), и прилагаемые к ней документы организации (в установленных Анкетой случаях);
 5. Сведения о бенефициарных владельцах (при его идентификации в установленных законодательством Российской Федерации случаях) по форме Банка;
 6. Сведения о выгодоприобретателях (при наличии) по формам Банка, и документы, подтверждающие действия юридического лица в пользу выгодоприобретателя (агентский договор, договор поручения и т.д.);
 7. В случае указания в сведениях о бенефициарных владельцах и/или выгодоприобретателях их принадлежности к должностным лицам необходимо заполнить вопросник по форме Банка для определения их принадлежности к публичному должностному лицу (иностранное публичное должностное лицо; должностное лицо публичной международной организаций) / Российскому должностному лицу, Ближайшему окружению публичного должностного лица /Российского должностного лица;
 8. Заверенные нотариально копии учредительных документов:
  • - Устав со всеми изменениями и документами, подтверждающими регистрацию этих изменений в регистрирующих органах;
  • - Учредительный договор /Решение об учреждении юридического лица.
 9. Заверенная нотариально копия Свидетельства о постановке на налоговый учет;
10. Заверенная нотариально копия Свидетельства о внесении предприятия в единый государственный реестр юридических лиц;
11. Заверенная нотариально копия лицензии в случае наличия лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (для микрофинансовых организаций – свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций);
12. Оригинал либо заверенная нотариально копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (выданная не ранее, чем за 3 месяца до даты регистрации);
13. Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата;
14. Заверенная нотариально банковская карточка стандартного образца с образцами подписей и оттиском печати;
15. Нотариально заверенные копии паспортов лиц, указанных в банковской карточке с образцами подписей, руководителя юридического лица, а также лица, которое осуществляет подписание Генерального соглашения, уполномоченных лиц, на которых предоставлены регистрационные карточки с уровнем доступа «Администратор» и «Старший трейдер» (для лиц, не являющихся гражданами Российской Федерации, дополнительно: миграционная карта и/или документ, подтверждающий право пребывания/проживания на территории Российской Федерации);
16. Оригинал или заверенные нотариально копии документов, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа организации (например, Решение/Протокол органов управления юридического лица, подтверждающие полномочия руководителя), имеющего право подписывать от имени юридического лица договоры и выдавать доверенности;
17. Заверенная руководителем юридического лица копия приказа о назначении главного бухгалтера;
18. Доверенность, подтверждающая наличие полномочий доверенного лица (в случае предоставления полномочий) (оригинал или нотариально заверенная копия) и документ, удостоверяющий личность представителя юридического лица;
19. Документы, подтверждающие место нахождения для Юридического лица – резидента со сроком регистрации менее 3 (трех) лет, не имеющего присвоенного рейтинга размещенного в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств и национальных рейтинговых агентств:
  • - Документы, подтверждающие сведения о присутствии по своему местонахождению и фактическому нахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, который имеет право действовать от имени юридического лица без доверенности (свидетельство о регистрации права собственности здания, сооружения, помещения; договор аренды (субаренды) и/ или иные документы, подтверждающие нахождения по адресу регистрации юридического лица или аналогичные документы, подтверждающие сведения о фактическом нахождении его постоянно действующего органа управления, иного органа);
В случае обоснованного отсутствия документов указанных в настоящем пункте Клиентом предоставляется в Банк письмо в свободной форме с указанием пояснений о невозможности их предоставления.
20. Перечень сведений (документов) о финансовом положении Юридического лица – резидента (представляются сведения на выбор организации по одному из перечисленных ниже пунктов):
  • - Годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) за последний отчетный период с отметками налогового органа о ее принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
  • - Промежуточная бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) на последнюю отчетную дату, заверенная надлежащим образом;
  • - Годовая (либо квартальная) налоговая декларация с приложениями (по любому налогу) с отметками налогового органа о ее принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
  • - Аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждается достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
  • - Выписка из книги учета доходов и расходов за месяц;
  • - Данные о рейтинге организации, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service») и национальных рейтинговых агентств или любого рейтингового агентства аккредитованного на территории Российской Федерации (данные представляются путем указания сведений о рейтинге в соответствующем поле Анкеты клиента);
  • - Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
  • - Для юридических лиц со сроком регистрации менее 3-х месяцев в случае отсутствия указанных выше документов возможно предоставление выписки из оборотно-сальдовой ведомости по счетам 90, 91 за месяц.
В случае обоснованного отсутствия документов/сведений указанных в настоящем пункте Клиентом предоставляется в Банк письмо в свободной форме с указанием пояснений по каждому документу о невозможности его предоставления.
21. Документ, выданный налоговым органом об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, в бюджет и внебюджетные фонды, выданная налоговым органом по состоянию на дату, следующую за последним отчетным периодом. Для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, со сроком регистрации менее 3 (трех) месяцев, данный документ не обязателен;
22. Справка о внесенном уставном капитале (представляется юридическим лицом, являющимся коммерческой организацией при формировании уставного капитала денежными средствами и взносе в уставный капитал не на счет в Банке);
23. Отзыв (в произвольной форме) от других клиентов Банка, с которыми имеются деловые отношения и/или от других кредитных организаций, в которых ЮЛ находилось/находится на обслуживании с информацией этих кредитных организаций об оценке финансового положения и деловой репутации данного юридического лица (на русском языке или с предоставлением перевода);

Комплект регистрационных документов, предоставляемых юридическими лицами, учрежденными по законодательству РФ (кредитные организации)

 1. Кредитные организации представляют также документ о согласовании Банком России лиц, указанных в карточке с образцами подписей;
 2. Анкета Клиента – кредитной организации, учрежденной по законодательству РФ;
 3. Иные документы в целях идентификации, установленные требованиями законодательства РФ.

Примечания:
      
  • Кредитные организации представляет также документ о согласовании Банком России лиц, указанных в карточке с образцами подписей
  •   
  • При открытии инвестиционного счета профессиональным участником рынка ценных бумаг дополнительно предоставляется заверенная нотариально копия действующей лицензии профессионального участника в соответствии с типом открываемоего инвестиционного счета:
          
    • "Доверительный" - лицензия на право осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами,
    •     
    • "Доверительный(Фонд)" - лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фодов,
    •     
    • "Кастодиальный" - лицензии на право осуществления брокерской и депозитарной деятельности,
    •     
    • "Попечительский" - лицензия на право осуществления брокерской деятельности.
      
  • Для открытия счетов депо клиентам Попечителя последний предоставляет на каждого клиента комплект документов в соответствии с п. 4.2. Генерального Соглашения о порядке оказания брокерских услуг на рынках ценных бумаг попечителю счета депо.

 
Банк оставляет за собой право требовать иные документы, необходимых для открытия счета, в соответствии с действующим законодательством РФ.
 
Альфа-Директ Рынки Личный кабинет Учебный центр Сообщество Альфа-Директ
«Альфа-Директ»® - является зарегистрированным товарным знаком АО «АЛЬФА-БАНК». Все права защищены.
АО "АЛЬФА-БАНК". Генеральная лицензия Банка России на осуществление банковских операций №1326 от 05 марта 2012.
Лицензия ФСФР на депозитарную деятельность №177-04148-000100 от 20.12.2000.
Лицензия ФСФР на брокерскую деятельность №177-03471-100000 от 07.12.2000.