Альфа-Директ Рынки Личный кабинет Учебный центр Сообщество Альфа-Директ
  • Что такое Альфа-Директ
  • Почему Альфа-Директ
  • Услуги
  • Новости Альфа-Директ
  • Условия и Тарифы
  • Договоры
  • Декларация о рисках
  • Декларация о рисках с иностранными ценными бумагами
  • Стать клиентом
  • Программное обеспечение
  • Контакты
  • Агентам

Комплект регистрационных документов, предоставляемых юридическими лицами, учрежденными по законодательству иных государств (не кредитные организации)

Заявление на обслуживание на рынках ценных бумаг и Заявление на открытие счета депо;
Регистрационные карточки уполномоченных лиц;
Документы, удостоверяющие личности уполномоченных лиц (в соответствии с правилами действующего законодательства РФ) с уровнем полномочий «Администратор» и «Старший трейдер», действующих по доверенности;
Memorandum & Articles of Association or similar documents with any subsequent amendments / устав, учредительный договор или аналогичный документ со всеми изменениями и дополнениями; Устав (Меморандум) юридического лица, Учредительный договор (если таковой составлялся);
Certificate of Incorporation or / Extract from the trade register or the register conducted by the body that performs the registration of the legal entities (not older than 3 months) / Сертификат об инкорпорации или / выписка из торгового реестра или реестра органа осуществляющего регистрацию юридических лиц (не старше 3 месяцев);
Certificate of Registered Address (if applicable) / сертификат об адресе (если применимо) (не старше 3 месяцев);
Certificate of Directors (not older than 3 months) /Minutes of the meeting nominating the Directors/ Register of directors (not older than 3 months) / сертификат о директорах/ решение уполномоченного органа компании о назначении директора/ Реестр директоров (не старше 3 месяцев) / management agreement or similar documents (if applicable) / Соглашение об управлении или иной аналогичный документ (если применимо);
Certificate of Shareholders / Share certificates (no t older than 3 months) / сертификат об акционерах/ Сертификаты акций (не старше 3 месяцев);
Certificate of Good standing In cases when documents mentioned in 4-8 above are older than 6 months / в случае, если документы, указанные в п. 4 – 8 выше, старше 6 месяцев. / свидетельство о надлежащей регистрации и деятельности юридического лица - не старше 3 месяцев;
Certificate of Incumbency or secretary` s certificate or any other document, confirming, that no amendments have been made to the Memorandum of Association & Articles of Association In case these documents are older than 12 months / в случае, если эти документы старше 12 месяцев. since the date of the documents provided as per clause 1 above or containing information on the dates of such amendments and providing of resolutions on carrying them out (not older than 3 months)/ сертификат о полномочиях органов управления либо иной документ, подтверждающий отсутствие изменений, внесенных в Учредительные документы Компании, состав Директоров Компании, местонахождение офиса Компании – не старше 3 месяцев;
List of Authorized Signatories, indicating the names and authorities of the signatories – not older than 3 months / Лист авторизованных подписантов (Карточка с образцами подписей, а также оттиска печати нерезидента, если таковая имеется (не старше 3 месяцев));
Passport copy of the authorized signatories of the company / копия паспорта авторизованных подписантов (Копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации, лица (лиц), наделенного правом первой или второй подписи);
Power of Attorney / Form of Proxy, bearing the sample signature of the attorney-in-fact / Доверенность на подписанта и образец его подписи (если лицо действует на основании доверенности);
Board resolution authorizing any attorney-in-fact and/or director to act on behalf of the customer and sign the agreement with the Company (if applicable)/ решение органа управления компании с обязательным указанием на возможность подписанта заключить/подписать соглашение единолично от имени Компании (если применимо);
В случае, если между страной регистрации компании и РФ подписано соглашение об избежании двойного налогообложения, то дополнительно предоставляется документ, подтверждающий оплату налогов по месту регистрации компании, датированный текущим календарным годом;
Решение органов юридического лица об открытии счета (если это необходимо в соответствии с уставом);
Анкета юридического лица, подписанная руководителем / представителем (по форме Банка);
Сведения о бенефициарных владельцах и выгодоприобретателях (при их идентификации в установленных законодательством Российской Федерации случаях).В случае указания в сведениях о бенефициарных владельцах и/или выгодоприобретателях их принадлежности к должностным лицам необходимо заполнить вопросник по форме Банка для определения их принадлежности к публичному должностному лицу (иностранное публичное должностное лицо; должностное лицо публичной международной организаций) / Российскому должностному лицу, Ближайшему окружению публичного должностного лица /Российского должностного лица.
Примечания
Документы, указанные в п.п. 4-14 выше, представляются в виде:
-оригиналов c оригинальной отметкой о консульской легализации или апостилем, либо
-копий с оригиналов/копий c оригинальной отметкой о консульской легализации или апостилем.
Легализация документов и апостиль не требуются, если указанные документы были оформлены на территории:
а) государств – участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам;
б) государств, с которыми Российская Федерация заключила Договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются в Банк с переводом на русский язык удостоверенным нотариально.
 
Альфа-Директ Рынки Личный кабинет Учебный центр Сообщество Альфа-Директ
«Альфа-Директ»® - является зарегистрированным товарным знаком АО «АЛЬФА-БАНК». Все права защищены.
АО "АЛЬФА-БАНК". Генеральная лицензия Банка России на осуществление банковских операций №1326 от 05 марта 2012.
Лицензия ФСФР на депозитарную деятельность №177-04148-000100 от 20.12.2000.
Лицензия ФСФР на брокерскую деятельность №177-03471-100000 от 07.12.2000.